SMBC日興にっこう証券しょうけんの相場そうば操縦そうじゅう事件じけん 問題もんだいの業務ぎょうむ 3か月かげつ間かん業務ぎょうむ停止ていし命令めいれい

SMBC日興にっこう証券しょうけんの相場そうば操縦そうじゅう事件じけんをめぐり、金融きんゆう庁ちょうは7日にち、会社かいしゃに対にたいして問題もんだいとなった業務ぎょうむについて3か月かげつ間かんの業務ぎょうむ停止ていしを命めいじるとともに、内部ないぶ管理かんり態勢たいせいの強化きょうかや経営けいえい責任せきにんの明確めいかく化かを図はかるよう求もとめる業務ぎょうむ改善かいぜん命令めいれいを出だしました。

SMBC日興にっこう証券しょうけんは、特定とくていの銘柄めいがらの株価かぶかを維持いじするために不正ふせいな取り引とりひきを行おこなったとして、幹部かんぶら6人にんと会社かいしゃが金融きんゆう商品しょうひん取引とりひき法ほう違反いはんの相場そうば操縦そうじゅうの罪つみで起訴きそされました。これを受うけて金融きんゆう庁ちょうは7日にち、会社かいしゃに対にたいして問題もんだいとなった業務ぎょうむを3か月かげつ間かん停止ていしするよう命めいじました。

また、売買ばいばいの動向どうこうを監視かんしする審査しんさや運営うんえいの態勢たいせいに不備ふびがあったとして、会社かいしゃに対にたいして業務ぎょうむ改善かいぜん命令めいれいを出だしました。

一方いっぽう、この事件じけんとは別べつにSMBC日興にっこう証券しょうけんが同おなじグループの三井みつい住友すみとも銀行ぎんこうとの間まで、法令ほうれいに違反いはんして企業きぎょう買収ばいしゅうなどに関にかんする情報じょうほうを複数ふくすう回かいにわたって共有きょうゆうしていたことが明あきらかになったとして、これについても業務ぎょうむ改善かいぜん命令めいれいを出だしました。

さらに一連いちれんの問題もんだいを受うけて、親会社おやがいしゃの三井みつい住友すみともフィナンシャルグループに対にたいしても子会社こがいしゃの業務ぎょうむの改善かいぜんに必要ひつような措置そちをとるよう命めいじました。子会社こがいしゃの法令ほうれい違反いはんをめぐって、親会社おやがいしゃに対にたいして改善かいぜん措置そち命令めいれいが出でるのは初はじめてだということです。

金融きんゆう庁ちょうは、SMBC日興にっこう証券しょうけんに対にたいして経営けいえい責任せきにんの明確めいかく化かを図はかるよう求もとめるとともに、1か月かげつ以内いないに業務ぎょうむ改善かいぜん計画けいかくを報告ほうこくするよう求もとめています。

SMBC日興にっこう証券しょうけんと三井みつい住友すみともFGのコメント

金融きんゆう庁ちょうから行政ぎょうせい処分しょぶんを受うけたことについて「SMBC日興にっこう証券しょうけん」と親会社おやがいしゃの「三井みつい住友すみともフィナンシャルグループ」は連名れんめいでコメントを発表はっぴょうしました。

両社りょうしゃは、「お取引とりひきをいただいているお客おきゃくさまをはじめ関係かんけい者しゃの方々かたがたにご迷惑めいわく、ご心配しんぱいをおかけしておりますことを重かさねて心こころよりお詫おわび申し上もうしあげます。この度たびの事態じたいを厳粛げんしゅくに受け止うけとめ、引き続ひきつづき全社ぜんしゃをあげて改善かいぜん・再発さいはつ防止ぼうしに取り組とりくみ、お客おきゃくさまをはじめ関係かんけい者しゃの方々かたがたからの信頼しんらい回復かいふくに努つとめてまいります」としています。

そのうえで今後こんごの対応たいおう策さくについて「三井みつい住友すみともフィナンシャルグループは改善かいぜん措置そち命令めいれいに基もとづき、またSMBC日興にっこう証券しょうけんは業務ぎょうむ改善かいぜん命令めいれいに基もとづき、それぞれ改善かいぜん策さく、業務ぎょうむ改善かいぜん計画けいかくを金融きんゆう庁ちょうに提出ていしゅつする予定よていです」としています。

鈴木すずき金融きんゆう相しょう「大変たいへん遺憾いかん」

今回こんかいの行政ぎょうせい処分しょぶんについて鈴木すずき金融きんゆう担当たんとう大臣だいじんは「不ふ公正こうせいな取り引とりひきや顧客こきゃく情報じょうほうの不適切ふてきせつな授受じゅじゅが行おこなわれていたことは大変たいへん遺憾いかんだ。SMBC日興にっこう証券しょうけんおよび、三井みつい住友すみともフィナンシャルグループには本件ほんけんを重おもく受け止うけとめ、こうした事態じたいが二度にどと発生はっせいすることがないよう抜本ばっぽん的てきな改善かいぜん対応たいおうに取り組とりくんでいただきたい」と述のべました。

そのうえで「SMBC日興にっこう証券しょうけんにおいては今回こんかいの事案じあんの根本こんぽん原因げんいんや経営けいえい上じょうの責任せきにんを明あきらかにし、それを踏ふまえて適切てきせつな対応たいおうを講こうじていただく必要ひつようがあると考かんがえる。経営けいえい責任せきにんの明確めいかく化かのための具体ぐたい的てきな対応たいおうについては本件ほんけんを重おもく受け止うけとめていただいたうえでSMBC日興にっこう証券しょうけんにおいて主体しゅたい的てきに検討けんとういただくべきことだと考かんがえる」と述のべました。

SMBC日興にっこう証券しょうけんの再発さいはつ防止ぼうし策さくは

SMBC日興にっこう証券しょうけんは、相場そうば操縦そうじゅう事件じけんで問題もんだいとなった取引とりひき所しょの立ち会たちあい時間じかん外がいで株式かぶしきを大量たいりょうに売り出うりだす「ブロックオファー」と呼よばれる取り引とりひきの受け付うけつけを証券しょうけん取引とりひき等とう監視かんし委員いいん会かいの立入検査たちいりけんさが入はいった去年きょねん6月つきから停止ていししています。

会社かいしゃは、ことし3月つきに内部ないぶ管理かんり態勢たいせいの強化きょうかに向むけたプロジェクトチームを立たち上あげ、再発さいはつ防止ぼうし策さくの実施じっしを進すすめています。また、売買ばいばいが適正てきせいかどうかを監視かんしする担当たんとう部署ぶしょの人員じんいんを増ふやして、審査しんさ機能きのうを強化きょうかしているということです。さらに、AI＝人工じんこう知能ちのうを使つかって不正ふせいが疑うたがわれる取り引とりひきなどを検知けんちするシステムを順次じゅんじ導入どうにゅうし、取り引とりひきの監視かんしを強化きょうかするとしています。

金融きんゆう庁ちょうの行政ぎょうせい処分しょぶんを受うけ、会社かいしゃは来月らいげつ上旬じょうじゅんまでに新あらたな再発さいはつ防止ぼうし策さくなどを盛り込もりこんだ業務ぎょうむ改善かいぜん報告ほうこく書しょを作成さくせいし、提出ていしゅつすることになっています。

4回かい目めとなる行政ぎょうせい処分しょぶんを受うけたSMBC日興にっこう証券しょうけんは、これまでもそのつど再発さいはつ防止ぼうし策さくを金融きんゆう庁ちょうに報告ほうこくしていますが、不正ふせいが繰り返くりかえされないよう、再発さいはつ防止ぼうしを徹底てっていし、信頼しんらい回復かいふくにつなげられるかが課題かだいとなります。

SMBC日興にっこう証券しょうけんへの処分しょぶんは4回かい目め

SMBC日興にっこう証券しょうけんが金融きんゆう庁ちょうから行政ぎょうせい処分しょぶんを受うけるのは、2009年ねんに三井みつい住友すみともフィナンシャルグループの傘下さんかに入はいって以降いこうこれで4回かい目めです。

1回かい目めの処分しょぶんは、2011年ねん4月つきで、社員しゃいんが架空かくうの投資とうし話ばなしを持もちかけて、16人にんの顧客こきゃくからおよそ8億おく8000万まん円えんをだまし取だましとっていたことが分わかり、金融きんゆう庁ちょうから業務ぎょうむ改善かいぜん命令めいれいを出だされました。

その1年ねん後ごの2012年ねん4月つきには、社員しゃいんが新あらたに株式かぶしきを発行はっこうして増資ぞうしを行おこなう手続てつづきを請け負うけおった際さい、本来ほんらいは漏もらしてはならない情報じょうほうを現場げんばの支店してんに知しらせたうえ、公表こうひょう前まえに投資とうし家かに伝つたえていたことが分わかり、金融きんゆう庁ちょうから業務ぎょうむ改善かいぜん命令めいれいを出だされています。

さらにその4か月かげつ後ごの2012年ねん8月つき、元もと執行しっこう役員やくいんらが職務しょくむ上じょう知しり得えた法人ほうじんに関にかんする情報じょうほうを公表こうひょう前まえに外部がいぶに漏もらし、インサイダー取引とりひきをしていたとして、3回かい目めの業務ぎょうむ改善かいぜん命令めいれいを受うけました。

いずれのケースでも金融きんゆう庁ちょうは会社かいしゃに対にたいし、内部ないぶの管理かんり態勢たいせいが不十分ふじゅうぶんだったと指摘してきし、再発さいはつ防止ぼうしの徹底てっていを指示しじしていました。

しかし、不祥事ふしょうじが繰り返くりかえされる形かたちとなり、今回こんかいは、業務ぎょうむ改善かいぜん命令めいれいに加くわえ、一部いちぶ業務ぎょうむの3か月かげつ間かんの停止ていしとともに親しん会社かいしゃの三井みつい住友すみともフィナンシャルグループにも子会社こがいしゃの業務ぎょうむの改善かいぜんに必要ひつような措置そちをとるよう命めいじる異例いれいの処分しょぶんが出だされることになりました。

ソース：NHK ニュース